Cursos de El Programa de Actualización de Compliance y MLRO

Algunos de nuestros clientes

Código del Curso

compmlro

Duración

7 horas (usualmente 1 día, incluidas las pausas)

Descripción General

El programa de Actualización de Compliance y MLRO examina los problemas clave del manejo de riesgo y otros temas que son de vital importancia en el ambiente altamente controlado de hoy. Además de estar diseñado para Oficiales de Compliance, MLROs, MLCOs y otros profesionales en manejo de riesgos, también está diseñado para Gerentes Senior y miembros de la junta que deseen saber más de qué esperar de las funciones de control de riesgo de su organización. El programa es otorgado por un experto en el tema de Reino Unido.

El objetivo clave del programa es equipar a los participantes con el conocimiento suficiente para asesorar objetivamente qué tan adecuados son los controles y prácticas de manejo de riesgo existentes para hacer las mejoras apropiadas.

Programa del Curso

Identificando y Evaluando Riesgos Clave

  • Analizando el rol del Oficial de Compliance, el MLRO, el MLCO auditoría interna y la Junta
  • ¿Qué es lo que hace un Oficial de Compliance efectivo?
  • Responsabilidad del Oficial de Compliance
  • Interdependencias con otras funciones de control
  • Compliance Primaria, secundaria y bajo demanda
  • Las actividades del Oficial de Compliance - y el apoyo requerido

Diseñando e Implementando un Marco de Referencia de Compliance efectivo incluyendo un Programa de Monitoreo

  • Analizando reglas legales y regulatorias
  • Identificando los riesgos
  • Diseñando control y procedimientos
  • Generando información de manejo
  • Creando una cultura efectiva de Compliance
  • Monitoreando

Compliance y Gobernancia Corporativa

  • Conceptos en Gobernancia Corporativa y como éstos ayudan a manejar el riesgo
  • Llamando la Atención
  • El rol del director
  • Creando una Junta efectiva
  • Diferenciando los roles del director ejecutivo y el no ejecutivo
  • Creando y utilizando eficientemente comités de Gobernancia Corporativa. Ej. Auditoría, remuneración
  • Reporteo Financiero y Gobernancia Corporativa
  • El reporte turnbull y manejo eficiente de riesgo

Los Problemas Regulatorios Actuales Rodeando Compliance y Prevención de Crimen Financiero

  • Problemas en Compliance
  • Problemas en Anti-Money Laundering (AML) y Combating Terrorist Financing (CTF)
  • Problemas en Fraudes
  • Problemas en Robo de identidad
  • Problemas en Phishing

Manejando el riesgo de Lavado de Dinero

  • Problemas a Distancia, PEPs y EPs
  • Conoce a tu cliente (KYC) e Identificación y Verificación (ID&V)
  • Un acercamientp a Manejo del Riesgo
  • Estudio de Casos

Otros Riesgos Regulatorios

  • Seguridad de la Información y Protección de Datos
  • Abuso del Mercado y Relación Comercial Infiltrada
  • Soborno y Corrupción
  • Sanciones
  • …y otros tipos de Riesgos en Bancos dentro y fuera del País

Factores Humanos en el Manejo del Riesgo

  • Entendiendo la importnacia del error humano en ambientes manejados por procesos
  • Problemas comunes del factor humano
    • Inclinaciones de autoridad precipitadas
    • Vacíos de dependecia
    • Individuos dominantes
  • Identificando y direccionando problemas de factor humano
  • Desarrollando una cultura efectiva de compliance

Abuso Criminal de Servicios Bancarios, Fideicomisos y Compañias de Servicios Corporativos

  • Compañias fuera del área y servicios corporativos analizados
  • Fideicomisos fuera del área y servicios fideicomisarios analizados
  • Lo crítico del deber fiduciario
  • Entendiendo el raciocinio comercial
  • Fideicomiso de AML y vulnerabilidades de la compañia
  • Ejemplos de abuso
  • Estudio de casos

Testimonios

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